¿Qué es un plan comercial 10b5-1??
Un 10b5-1 plan comercial es un tipo específico de plan comercial utilizado por personas con información privilegiada corporativa para facilitar la compra o venta legal y ética de las acciones de su empresa mientras cumplen con los requisitos reglamentarios.. Aquí hay un ejemplo de un 10b5-1. plan comercial:
- Información interna: Un experto corporativo, como un funcionario o director, prepara un plan comercial 10b5-1 si no tiene material, información no pública sobre su empresa.
- Parámetros comerciales predeterminados: El plan contiene parámetros comerciales predeterminados específicos., como el número de acciones que se comprarán o venderán, límites de precio, y tiempo. Estos parámetros están predeterminados., generalmente cuando la persona con información privilegiada no tiene conocimiento de información material no pública.
- Ejecución automática: El plan comercial 10b5-1 a menudo implica el uso de mecanismos de ejecución automática., como órdenes limitadas u órdenes de mercado, para garantizar que las operaciones se ejecuten sin la participación directa o la discreción de la persona privilegiada.
- Consideraciones de tiempo: El cronograma puede incluir consideraciones de tiempo específicas., como establecer una fecha específica, nivel de precios, o combinación de ambos, para desencadenar la compra o venta de acciones de la empresa. El cronograma puede basarse en hitos predeterminados., objetivos de precios, o intervalos regulares.
- Duración del plan: El plan comercial 10b5-1 especifica la duración durante la cual la información privilegiada ejecutará operaciones.. El plan puede extenderse durante un período de tiempo específico., como varios meses o años, o puede continuar hasta que se cumplan ciertas condiciones, como alcanzar un precio determinado o vender un número predeterminado de acciones.
- Confidencialidad y Cumplimiento: El plan comercial 10b5-1 contiene disposiciones de cumplimiento de confidencialidad y uso de información privilegiada.. Puede requerir que la persona con información privilegiada mantenga el plan confidencial y no revele los detalles del plan a otros., excepto lo requerido por ley o reglamento.
- Monitoreo y revisión: El plan debe ser monitoreado y revisado periódicamente para garantizar que continúa cumpliendo con las leyes y regulaciones aplicables.. El informante, junto con los equipos legales y de cumplimiento, Debe evaluar periódicamente la eficacia del plan y realizar los ajustes o cambios necesarios..
Es importante tener en cuenta que los detalles de un plan comercial 10b5-1 pueden variar según la empresa., requisitos internos y regulatorios. Cada plan debe ser diseñado y revisado cuidadosamente por profesionales legales y de cumplimiento para garantizar el cumplimiento de todas las leyes y regulaciones aplicables sobre uso de información privilegiada..
Descargo de responsabilidad: El ejemplo anterior tiene fines informativos únicamente y no debe considerarse asesoramiento legal o de inversión.. Si es un experto y está considerando un plan comercial 10b5-1, asegúrese de consultar con profesionales legales y de cumplimiento para garantizar el cumplimiento de todas las leyes y regulaciones aplicables..
10b5-1 Ejemplo de plan comercial
| 10Ejemplo de plan comercial b5-1 |
|---|
| Información confidencial |
| – Nombre |
| – Posición/Título |
| – Compañía |
| Parámetros comerciales |
| – Tipo de comercio (comprar/vender) |
| – Número de acciones |
| – Límite de precio |
| – Momento (fecha/causa desencadenante) |
| – Mecanismo de ejecución (p.ej. orden límite) |
| Duración del plan |
| – Fecha de inicio |
| – Fecha de finalización (si corresponde) |
| Confidencialidad y Cumplimiento |
| – Requisitos de confidencialidad |
| – Cumplimiento de las normas sobre uso de información privilegiada |
| Monitoreo y revisión |
| – Equipo de cumplimiento/persona de contacto |
| – Frecuencia de revisión |
| – Modificaciones/ajustes |
Tabla de muestra de Hojas de cálculo de Google
Tabla de plantillas de Google Docs
Tenga en cuenta que esta tabla es un marco general y puede personalizarse según los requisitos y políticas específicos establecidos por los equipos legales y de cumplimiento.. Los detalles de un plan comercial 10b5-1 variarán según la información privilegiada., políticas de la empresa, y consideraciones regulatorias. Es fundamental consultar con profesionales legales y de cumplimiento para garantizar el cumplimiento de todas las leyes y regulaciones aplicables sobre uso de información privilegiada..
Preguntas y respuestas
q: ¿Qué es un plan comercial 10b5-1?? A: Un plan comercial 10b5-1 es un plan preestablecido creado por personas con información privilegiada corporativa para comprar o vender acciones de su empresa de conformidad con las regulaciones sobre uso de información privilegiada.. Permite que personas con información privilegiada negocien sin violar las leyes de valores ni participar en operaciones ilegales con información privilegiada..
q: ¿Quién puede crear un plan comercial 10b5-1?? A: Insiders corporativos, como oficiales, directores o empleados que tengan información material no pública, puede crear un plan comercial 10b5-1. Es importante preparar el plan cuando el insider no tiene acceso a dicha información..
q: ¿Cuáles son los beneficios de un plan comercial 10b5-1?? A: Un plan comercial 10b5-1 proporciona varios beneficios, incluida la capacidad de los iniciados para negociar acciones de la empresa de manera predeterminada y sistemática, Garantizar el cumplimiento de las normas sobre uso de información privilegiada.. También ayuda a demostrar que las operaciones no se vieron influenciadas por información material no pública..
q: ¿Qué debería incluirse en un plan comercial 10b5-1?? A: Un plan comercial 10b5-1 debe incluir detalles como el tipo de operación (comprar o vender), número de acciones, límites de precio, desencadenadores de tiempo y mecanismos de ejecución. También debe incluir la duración del plan., requisitos de confidencialidad, y cumplimiento del uso de información privilegiada.
q: ¿Se puede modificar o cancelar un plan comercial 10b5-1?? A: Sí, un plan comercial 10b5-1 puede modificarse o cancelarse. Sin embargo, cualquier modificación o terminación debe realizarse de acuerdo con la ley y en consulta con expertos legales y de cumplimiento..
q: ¿Existe alguna restricción para operar una vez que el plan comercial 10b5-1 esté en vigor?? A: Una vez que se implemente un plan comercial 10b5-1, Por lo general, la persona con información privilegiada tiene prohibido alterar el plan a su discreción o realizar transacciones fuera de los parámetros especificados.. Esto garantiza que las operaciones sean conformes y evita la apariencia de uso de información privilegiada..
q: ¿Es confidencial un plan comercial 10b5-1?? A: Aunque es posible que sea necesario revelar los detalles específicos del plan comercial 10b5-1 a reguladores como la Comisión de Bolsa y Valores (SEGUNDO), En general, es aconsejable mantener el plan confidencial para mantener la integridad del proceso de negociación y evitar posibles acusaciones de uso de información privilegiada..
q: ¿Con qué frecuencia se debe revisar un plan comercial 10b5-1?? A: Un plan comercial 10b5-1 debe revisarse periódicamente para garantizar su cumplimiento y eficacia.. La frecuencia de la revisión puede variar según las políticas de la empresa., requisitos reglamentarios, y cambios en las circunstancias del insider.
Es importante tener en cuenta que las respuestas proporcionadas anteriormente son de naturaleza general y no cubren todas las consideraciones específicas para un plan comercial 10b5-1.. Se recomienda consultar a profesionales legales y de cumplimiento para brindar asesoramiento personalizado según las circunstancias individuales y las regulaciones aplicables..
